ICTI的审核清单

1.公司概况
公司组织架构图、公司简介（如有）、生产设备清单、厂房楼面面积资料（生产厂房及宿舍区）、厂区/宿舍分布图、营业执照
2.工作时数
工厂工作时间和加班的政策或程序文件及政府公告的相关文件
所有员工的劳动合同
作息时间的政策文件
有薪假期规定、各部门上下班时间表
加班程序
不加班通知书/加班申请表（最近3个月）
当地政府批文（综合工时批文、不定时上班工作制）
工时考勤记录（最近12个月）
3.工资与补贴
当地政府公告最低工资文件及工厂的有关工资和补偿政策文件
工资（包括加班、奖金等）计算及发放方式
最近12个月工资表（有员工签收）
个别员工的工资单
员工计件记录（如有）
代扣代缴项目（最近3个月）
收费、扣款（包括住宿、膳食、罚款等）计算方法
社会保险（五个险种）交费收据、年检证明、批文
有关病假、年假、产假、婚假等法定假期政策文件
病/产假、带薪年休假等发放记录（最近12个月）
4.未达法定年龄劳工
关于童工、未成年工的法规
招聘员工的最低年龄的规定，招聘程序
雇佣未成年工的政策文件
未成年工名册、体检证明、登记记录及个人档案
全部员工花名册、个人档案、劳动合同
负责招聘人员的培训证明记录
5 a. 强迫劳动
当地有关于强迫劳动法规及工厂的文件
若员工是通过招聘公司/中介人招聘，其相关证明文件
工厂有关离职程序的文件，最近三个月的离职员工名单和记录
b. 囚工
工厂不使用囚工的规定，分包商的协议书
6.纪律常规
厂规、员工手册
管理人员关于纪律方面的培训政策和程序、和培训记录
奖惩规定
保安人员名单、职权范围
警告信、惩罚记录（最近12个月）
7.歧视
反歧视政策
解雇员工记录
招聘程序
招聘广告（最近三个月）
员工提升、辞职程序
8. 员工代表
关于自由结社和集体谈判权的政策文件
员工代表选举程序、记录
厂方代表名单、员工代表名单
员工代表会议记录（最近12个月）
员工申诉/建议程序
员工申诉记录（最近12个月）
9. 设施
关于健康、安全、环境及工作条件的政策声明和政策文件
走到、仓库、车间、电力设备等设施清洁/检查记录
设备安全日常检查记录、机器设备保养维修记录
车间温度控制程序、防寒避暑计划、温度检查记录
照明评估、空气评估、粉尘评估报告
废弃物收集记录
建筑物完整性评估记录（厂区及宿舍）
锅炉、无火压力容器和熔炉的评估报告/证书
建筑物审批文件、楼层承重评估报告
过去一年是否有违反、传讯或处罚的记录（如有）
饮用水测试记录
男、女厕所侧格数量/比例统计
保安人员的培训记录
10. 消防
应急准备书面计划、消防演习计划
员工关于消防和应急计划的培训记录
统筹协调员培训记录
疏散的警报系统测试记录
应急电力照明设施测试记录
安全出口、通道检查记录
消防逃生演习记录（厂区及宿舍区）
内务管理
垃圾（废料）收集记录
易燃废料、废弃物收集记录
电气管理
电工名单和资格证书
电力设备及保护装置维护保养记录
避雷系统检查/维护记录
特殊危险因素
明火/动火作业程序、申请/批准记录
焊工名单和证书
气瓶检查记录
溶剂喷涂区风速测量记录
易燃化学品区风速测量记录
喷涂区/化学品区空气过滤清洁记录
管理和使用易燃材料员工的培训记录
警报系统测试记录
各车间、仓库面积和灭火器的数量
灭火器检查记录
应急人员关于使用灭火器的培训记录
其他消防设备检查记录
11a.一般环境、健康、安全
EHS政策和程序
EHS协调员培训证书
安全主任证书
EHS委员会组织架构图、委员会工人代表人数
新员工关于EHS培训记录
新物料/化学品/机器设备使用前的安全危害评估程序及评估记录
化学品/危险仓安全规定和有关员工培训记录
化学品清单、物料安全资料表（MSDS），有关员工培训记录
洗眼设备检查记录
对承包商人员进行作业场所的EHS规则培训记录
11b.健康与安全
工伤意外处理及调查程序
工伤意外/隐患调查记录/报告（最近12个月）
工伤、意外事件等统计，统计/趋势分析、及相关纠正及预防措施记录
机器安全防护及操作培训记录
机器维修程序
机器设备清单
机器维修人员培训记录
机器设备维修保养计划
废气排放测试记录
作业环境危害评估记录、及所需个人防护用品清单
有害能源程序文件
关于使用有害能源人员的培训记录（包括LTT锁断电源/挂停机牌/试启动）
员工个人防护用品使用及保养记录、培训记录
生产区域需要使用个人防护用品的评估记录、所需PPE清单
电梯年检报告、电梯总数
起重机、吊机、吊索登记证及检验报告记录
日常检查及保养记录（如吊芦、吊索、安全倒扣装置等）
厂内叉车数量、叉车登记证及检查报告、叉车日常检查记录
特殊工种操作许可证（电梯、叉车、电动葫芦等操作工）
进入密闭空间安全指引及进入许可程序、授权人员的工培训记录
11.c
危险废弃物收集记录/单据
危险废弃物管制区检查记录
废水排放许可证
废气排放许可证
污水排放许可证、清理排污系统的维修保养计划、清理记录
对地面/地下危险品储存罐测试/检查记录
12a.福利-宿舍
宿舍房间面积、男/女房间数目、现时入住员工总人数
洗手间数目（男/女），沐浴数量（男/女）
宿舍建筑物评估文件
宿舍管理规定
宿舍保安措施规定
宿舍的防火安全和应急准备程序
12b.福利-饮食服务
卫生许可证
厨房员工总人数、及健康体检证
厨房员工的卫生培训记录
12c.福利-医疗服务
医疗应急程序
医务室/医生、护士资格证书
受伤/生病记录及纠正措施
每班次急救员名单、培训记录（包括急救和心肺复苏CPR）
关于处理血液传播病原菌的程序和员工接受培训的记录
医疗废弃物处理及回收记录